Compliance
Copertura dei servizi
Front Row è licenziata a Dubai, Emirati Arabi Uniti, e fornisce servizi a clienti in tutto il mondo. Ogni incarico è soggetto al diritto degli Emirati Arabi Uniti e ai regimi sanzionatori, di embargo e di controllo delle esportazioni applicabili a una società con licenza emiratina.
Dove lavoriamo
Accettiamo clienti da qualsiasi giurisdizione e operiamo da remoto in inglese, arabo e italiano. Gli Emirati Arabi Uniti non pubblicano un elenco di Paesi vietati: il loro quadro normativo si basa sullo screening mirato di persone ed entità designate. L'ammissibilità dipende quindi da chi è il cliente, non semplicemente da dove si trova. Gli incarichi transfrontalieri sono regolati dal diritto emiratino, salvo diverso accordo scritto.
Liste su cui effettuiamo lo screening
Prima di avviare un incarico, e periodicamente durante il suo svolgimento, verifichiamo il cliente, i suoi titolari effettivi e le sue controparti rispetto alle liste seguenti.
Applicate a ogni incarico
Consiglio di Sicurezza delle Nazioni Unite
Lista consolidata di individui ed entità designati.
Fonte ufficialeExecutive Office for Control & Non-Proliferation degli EAU
Lista locale del terrorismo degli EAU, attuata con Decisione del Consiglio dei Ministri n. 74 del 2020.
Fonte ufficiale
Applicate quando l'incarico, il canale di pagamento o la controparte hanno un collegamento con quella giurisdizione
Office of Foreign Assets Control degli Stati Uniti (OFAC)
Elenco Specially Designated Nationals, quando l'incarico tocca la giurisdizione statunitense.
Fonte ufficialeUnione Europea
Sanzioni finanziarie consolidate UE, quando l'incarico tocca la giurisdizione dell'Unione.
Fonte ufficialeOffice of Financial Sanctions Implementation del Regno Unito (OFSI)
Lista consolidata britannica dei soggetti sanzionati, quando l'incarico tocca la giurisdizione del Regno Unito.
Fonte ufficiale
Quando rifiutiamo
Rifiutiamo, sospendiamo o interrompiamo un incarico, senza responsabilità, quando una parte risulta designata in una lista applicabile; quando l'incarico violerebbe sanzioni, controlli sulle esportazioni, obblighi antiriciclaggio o il diritto emiratino; quando non è possibile accertare l'assetto proprietario o l'origine dei fondi; oppure quando il pagamento non può essere regolato attraverso un canale bancario conforme.
Obblighi del cliente
In fase di onboarding il cliente conferma che né esso, né i suoi titolari effettivi, né le sue controparti sono designati in alcuna lista sanzionatoria applicabile, e che i fondi utilizzati per pagare i nostri servizi hanno origine lecita. Il cliente si impegna a comunicare tempestivamente a Front Row ogni variazione. Front Row applica il regime in vigore al momento dell'incarico. Questa pagina descrive la nostra prassi interna di compliance e non costituisce consulenza legale.
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Contattaci: confermeremo l'ammissibilità in fase di onboarding.